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单用途商业预付卡发卡企业备案

序  号 2
职权名称 单用途商业预付卡发卡企业备案

职权编码

L2500700
职权依据

《单用途商业预付卡管理办法(试行)》(中华人民共和国商务部令2012年第9号):
第七条 发卡企业应在开展单用途卡业务之日起30日内按照下列规定办理备案:
  (一)集团发卡企业和品牌发卡企业向其工商登记注册地省、自治区、直辖市人民政府商务主管部门备案;
  (二)规模发卡企业向其工商登记注册地设区的市人民政府商务主管部门备案;
  (三)其他发卡企业向其工商登记注册地县(市、区)人民政府商务主管部门备案。
第八条 发卡企业应向备案机关提交下列材料:
  (一)《单用途卡发卡企业备案表》;
  (二)《企业法人营业执照》(副本)复印件;
  (三)组织机构代码证复印件;
  发卡企业为外商投资企业的,还应提交外商投资企业批准证书复印件。
第九条 规模发卡企业除提交本办法第八条规定的材料外,还应向备案机关提交下列材料:
  (一)经审计机构审计的上一年度财务报表(加盖公章),但工商注册登记不足一年的规模发卡企业除外;
  (二)实体卡样本(正反面)、虚拟卡记载的信息样本;
  (三)单用途卡业务、资金管理制度;
  (四)单用途卡购卡章程、协议;
  (五)资金存管账户信息和资金存管协议。
第十条 集团发卡企业和品牌发卡企业除提交本办法第八条规定的材料外,还应向备案机关提交下列材料:
  (一)经审计机构审计的上一年度财务报表及合并财务报表(加盖公章),但工商注册登记不足一年的集团发卡企业、品牌发卡企业除外;
 (二)实体卡样本(正反面)、虚拟卡记载的信息样本;
  (三)单用途卡业务、资金管理制度;
  (四)单用途卡购卡章程、协议;
  (五)资金存管账户信息和资金存管协议;
  (六)与售卡企业签订的协议文本及售卡企业清单;
  (七)集团发卡企业提交集团股权关系说明;品牌发卡企业提交企业标志、注册商标所有权或排他使用权证明。
制定机关:中华人民共和国商务部

行使层级

市级;区级

行使主体

市商务委;区级商务部门

权限划分

分条件办理

权限划分说明

市商务委负责品牌、集团发卡企业备案;区级商务部门负责规模、其他发卡企业备案。

办理对象

集团发卡企业、品牌发卡企业、规模发卡企业和其他发卡企业

办理处室

流通秩序(市政府行政办事大厅三楼)

受理方式

书面受理和商务部预付卡信息系统备案相结合

受理地点

(一)北京市商务委员会 
联系人:刘 伟 
电话:87211657  地 址:北京市丰台区横道沟2号院6号楼316房间
(二)区商务委员会

(三)对外窗口:
北京市政务服务中心3C20号窗口
咨询电话:
89150491

流程图  

申报材料

(一)基本材料
1、《北京市单用途商业预付卡发卡企业备案申请表》;
2、《单用途卡发卡企业备案表》; 
3、《企业法人营业执照》 正本和复印件;  
4、组织机构代码证正本和复印件; 
5、外资企业需提供外商投资企业批准证书复印件; 
6、商务部门要求的其他材料等; 

(二)规模发卡企业、集团发卡企业和品牌发卡企业还需提供的材料 
1、经审计机构审计的上一年度财务报表(加盖公章,会计报表中必须体现预收账款情况),但工商注册登记不足一年的规模发卡企业除外; 
2、实体卡样本(正反面)、虚拟卡记载的信息样本; 
3、单用途卡业务、资金管理制度; 
4、单用途购卡章程、协议; 
5、资金存管账户信息和资金存管协议(如采用其他方式冲抵存管资金,补充提交标准格式的履约保证保险保单、银行保函、担保保函等); 
6、兑付场所清单。 

(三)集团发卡企业还需提供的材料 
1、经审计机构审计的上一年度合并财务报表(加盖公章,会计报表中必须体现预收账款情况),但工商注册登记不足一年的集团发卡企业除外; 
2、集团发卡企业提交集团股权关系说明。 

(四)品牌发卡企业还需提供的材料 
1、经审计机构审计的上一年度合并财务报表(加盖公章,会计报表中必须体现预收账款情况),但工商注册登记不足一年的品牌发卡企业除外;
2、与售卡企业签订的协议文本及售卡企业清单; 
3、企业标志、注册商标所有权或排他使用权证明。 

相关文件下载

单用途发卡企业备案表.doc 

单用途卡业务报告表.doc 

单用途商业预付卡行业分类表.doc 

集团和品牌发卡企业备案申请表.doc 

规模发卡企业备案申请表.doc 

其他发卡企业备案申请表.doc 

审查内容

申报材料齐备

审查标准

申报材料齐备且真实有效

批准形式

发放备案号

收费依据

无 

收费标准

不收费 

办理时限

参见流程图

有效时限

责任事项

1.受理阶段责任:公示依法应当提交的材料;一次告知补正材料;依法说明不受理备案申请的理由;
2.审查阶段责任:依法审核备案材料,发放备案号;
3.决定阶段责任:实物备案材料和预付卡信息系统中备案信息合规、一致时,作出备案通过决定;不予备案依法说明理由并告知权利;依法公开备案企业名单;
4.送达阶段责任:备案通过后发放备案通过通知书;
5.事后监管责任:对备案情况进行监督检查,并留存检查记录;
6.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

追责情形

因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的行政机关及相关工作人员应承担相应的责任:
1.对符合备案条件的备案申请不予备案或不作出备案通过的;
2.不对外公示备案条件及标准的;
3.未依法说明不受理备案或者不予备案理由的;
4.在备案过程中滥用职权、玩忽职守的;
5.在备案中索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;
6.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

监督电话 87211657